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浙商資管投資交易管理存在缺失被罰 監管收緊多家券商被罰

2021-12-09 09:24:05

近一個月,已有8家券商資管受到監管處罰,而浙商證券子公司浙商資管的處罰是證監系統針對券商資管的系列罰單中最為嚴重的一單。12月7日,浙商證券公告稱,浙江證監局責令浙江浙商證券資產管理有限公司(以下簡稱“浙商資管”)暫停私募資產管理產品備案6個月。

浙商資管投資交易管理存在缺失被罰

交易時間接個人電話,交易室攝像監控未覆蓋全面,在公共辦公區域交易股票、擁有查看固定收益交易執行權限的問題……這一波操作引起了行業熱議,畢竟,交易員或投資經理在交易時間統一上交個人手機已是公認的行規。

12月7日晚間,浙商證券公告稱,子公司浙商資管及相關責任人員分別收到了浙江證監局出具的行政監管措施事先告知書。因產品估值不合理、投資交易管理缺失、投資者適當性制度不健全、合規人員配備不足等問題,被責令改正、暫停私募資產管理產品備案6個月,相關責任人員被采取認定為不適當人選2年的監管措施。

事實上,這是近期證監系統針對券商資管的系列罰單中最為嚴重的一單。除了投資交易管理存在缺失之外,還有對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致;對產品持有的違約資產估值不合理,也未按規定向投資者披露相關信息,且其中部分集合產品持續開放申購、贖回;投資者適當性管理制度不健全;未向異地債券交易部門派駐合規人員,合規人員配備不足等問題。

針對交易員及投資經理在交易時間通過個人手機接聽電話,個別權益交易員在公共辦公區域進行股票交易、擁有查看固定收益交易執行權限等行為,記者采訪了杭州某私募基金經理,他說:“帶私人電話在規模小的證券公司來說還是比較普遍的。”為防范內幕交易、老鼠倉等違法行為,交易員或投資經理上班時間統一上交個人手機早已是業內共識,他表示,“通過處罰對投資公司的聲譽會有一些影響,這樣也能促使公司以后操作更合規,更好地保護投資者的利益。”

值得注意的是,今年上半年,浙商證券重慶分公司負責人陳健因在外兼職被重慶證監局出具警示函措施,也是因為內部控制不完善、合規管理不到位。

雖然浙商證券表示,暫停私募資產管理產品備案事項對浙商證券合并收入和利潤的影響極小,不影響浙商證券正常經營活動。受此利空沖擊,盡管券商板塊昨日上漲,但該股開盤就快速下跌,一度大跌逾7%,截至收盤,報收12.33元/股,仍下跌4.57%,換手率達4.12%,市值蒸發23億。

年末監管收緊多家券商被罰

“活生生跌成了一碗大面。”“獨寵浙商,結果還是綠了。”被股民們戲稱為“眾人皆紅我獨綠”的浙商證券從領漲券商龍頭,變成砸盤主力。實際上,隨著資管新規過渡期接近尾聲,監管部門高度重視私募資產管理業務的合規經營,年末已有多家券商及資管子公司收到了證監會及其派出機構的罰單。

除了浙商證券,最近一個月還有7家券商在資管業務上被監管處罰,其中不乏一些頭部券商資管如中金公司、申萬宏源等。從監管處罰信息來看,各家券商存在的問題五花八門,包括并不限于產品運作不規范、風險控制不完善、投資決策不審慎、交易流程不完整、人員管理不到位……

11月5日,中金公司因使用成本法對私募資管計劃中部分資產進行估值,且存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術不一致的情況,被北京證監局責令改正。

11月24日,申萬宏源因操作不合規,在未事先取得投資者同意的情況下投資關聯方承銷的證券,未能將私募資產管理業務和其他業務進行有效隔離,估值方式不合理等原因被上海證監局出具警示函。

11月26日,證監會網站還集中公布了長江證券、國元證券和招商證券的資管業務罰單。三家機構均被指存在資產管理產品運作不規范,投資決策不審慎,投資對象盡職調查和風險評估不到位等問題,被監管處以責令改正/警示函。這一個月內,還有華安證券、方正證券下屬的北京證券資產管理分公司也被安徽證監局、北京證監局出具監管函和警示函。

一位券商資管業內人士表示:“這個問題還挺嚴肅的,快到資管新規整改期限了,居然還有人用假凈值真成本法在估值。就是說,應該要用凈值法(市價法),卻還在用攤余成本法估值,然后把后者偽裝成前者。抱著僥幸心理,以為不會被發現,因為只有部分資產這樣估值,表面上產品還是體現凈值而不是原來報價型產品的報價。”

值得一提的是,今年是資管新規過渡期最后一年,意味著資產管理行業凈值化轉型進入最后階段。自2019年券商資管開啟公募化改造以來,資管大集合產品進行公募化轉型的進程不斷提速。截至12月5日,已有32家券商的118只資管大集合產品完成了公募化轉型。

(見習記者 葉曉珺)

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